юридическая и налоговая консультация онлайн

Юридическая и налоговая консультация онлайн

Целями создания этого сайта являются: повышение юридической грамотности всех желающих и оказание нового вида юридической помощи - через Internet. Теперь Вам достаточно обратиться к нам по Internet, и мы окажем Вам квалифицированную юридическую помощь

 

 

 

 

Бездокументарные ценные бумаги

в редакции Закона № 142-ФЗ

 

  1. Глава 7 Гражданского кодекса РФ (в редакциивнесенные Закона № 142-ФЗ):

    • Статья 142 Ценные бумаги

    • Статья 143 Виды ценных бумаг

    • Статья 1431 Требования к документарной ценной бумаге

    • Статья 144 Исполнение по документарной ценной бумаге

    • Статья 145 Возражения по документарной ценной бумаге

    • Статья 146 Переход прав, удостоверенных документарными ценными бумагами

    • Статья 147 Ответственность за действительность прав, удостоверенных документарной ценной бумагой

    • Статья 1471 Особенности истребования документарных ценных бумаг от добросовестного приобретателя

    • Статья 148 Восстановление прав по документарной ценной бумаге

    • Статья 1481 Обездвижение документарных ценных бумаг

    • Статья 149 Общие положения о бездокументарных ценных бумагах

    • Статья 1491 Исполнение по бездокументарной ценной бумаге

    • Статья 1492 Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги

    • Статья 1493 Защита нарушенных прав правообладателей

    • Статья 1494 Последствия истребования бездокументарных ценных бумаг

    • Статья 1495 Последствия утраты учетных записей, удостоверяющих права на бездокументарные ценные бумаги

  2. Полезны ссылки

 

Изменения в положения о ценных бумагах, внесенные Законом № 142-ФЗ в главу 7 ГК РФ

Бездокументарные ценные бумаги -  изменения в Гражданский кодекс закон № 142-ФЗ02.07.2013 Президентом РФ подписан Федеральный закон № 142-ФЗ "О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации".

Законом № 142-ФЗ глава 7 Гражданского кодекса РФ полностью изложена в новой редакции:

 

§ 3. Бездокументарные ценные бумаги

Статья 149. Общие положения о бездокументарных ценных бумагах

(по состоянию на 01.05.2023)

Статья 1481. Обездвижение документарных ценных бумаг
Статья 1491. Исполнение по бездокументарной ценной бумаге

  1. Лицами, ответственными за исполнение по бездокументарной ценной бумаге, являются лицо, которое выпустило ценную бумагу, а также лица, которые предоставили обеспечение исполнения соответствующего обязательства. Лица, ответственные за исполнение по бездокументарной ценной бумаге, должны быть указаны в решении о ее выпуске или в ином предусмотренном законом акте лица, выпустившего ценную бумагу.

    Право требовать от обязанного лица исполнения по бездокументарной ценной бумаге признается за лицом, указанным в учетных записях в качестве правообладателя, или за иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге.

  2. Учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

  3. Распоряжение, в том числе передача, залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими могут осуществляться только посредством обращения к лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, для внесения соответствующих записей.

  4. Лицо, выпустившее бездокументарную ценную бумагу, и лицо, осуществляющее по его поручению учет прав на такие ценные бумаги, несут солидарную ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам, утраты учетных данных, предоставления недостоверной информации об учетных данных, если не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы.

    Лицо, ответственное за исполнение по бездокументарной ценной бумаге, не несет ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав лицами, действующими на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге.


Комментарий к изменениям в статью 149 ГК

Необходимость введения регулирования оборота бездокументарных ценных бумаг обоснована серьезной проблемой в правоприменительной практике, которой является определение характера прав владельцев "бездокументарных ценных бумаг"; ввиду отсутствия у таких "бумаг" материальной формы применение к ним всего комплекса норм, регулирующих отношения по поводу вещей. Поскольку специальные правила, учитывающие особенности такого рода объектов, отсутствовали либо вступали в противоречие с концептуальными положениями ГК РФ, этим и была обусловлена необходимо закрепить в ГК РФ развернутую систему норм, регулирующих те отношения по поводу бездокументарных ценных бумаг, которые не подпадают под действие общих положений о "классических" ценных бумагах.

Часть 1 п. 1 статьи 149 ГК определяет лиц, которые являются ответственными за исполнение по бездокументарной ценной бумаге, - это лицо, которое выпустило ценную бумагу, а также лица, которые предоставили обеспечение исполнения соответствующего обязательства. При этом установлено, что лица, ответственные за исполнение по бездокументарной ценной бумаге, должны быть указаны в решении о ее выпуске или в ином предусмотренном законом акте лица, выпустившего ценную бумагу.

В соответствии с ч. 2 п. 1 статьи 149 ГК определяется лицо, за которым признается право требовать от обязанного лица исполнения по бездокументарной ценной бумаге, - это лицо, указанное в учетных записях в качестве правообладателя, или иное лицо, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге.

Пункт 2 комментируемой статьи устанавливает порядок осуществления учета прав на бездокументарные ценные бумаги - путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге.

В данном пункте также установлено, что ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию (речь идет о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, осуществляющем депозитарную деятельность, включающую учет и переход прав на ценные бумаги, или деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг).

В пункте 3 статьи 149 ГК предусмотрен единственный способ осуществления распоряжения, в т.ч. передачи, залога, обременения другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничений распоряжения ими - посредством обращения к лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, для внесения соответствующих записей.

Часть 1 п. 4 статьи 149 ГК устанавливает солидарную ответственность лица, выпустившего бездокументарную ценную бумагу, и лица, осуществляющего по его поручению учет прав на такие ценные бумаги, за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам, утраты учетных данных, предоставления недостоверной информации об учетных данных. При этом предусмотрено освобождение данных лиц от указанной ответственности в случае, если они докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы. Соответственно, речь идет о такой же ответственности, что и установленная в п. 5 ст. 148 ГК для лица, обязанного по именной документарной ценной бумаге, и лица, осуществляющего по его поручению учет прав на ценные бумаги, за убытки, причиненные владельцам таких ценных бумаг в результате утраты учетных записей или нарушения порядка и сроков восстановления таких записей. Как говорилось в комментарии к указанной статье, подобное регулирование содержится в положениях п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах".

В соответствии с ч. 2 п. 4 комментируемой статьи лицо, ответственное за исполнение по бездокументарной ценной бумаге, освобождается от ответственности за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав лицами, действующими на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Исполнение по бездокументарной ценной бумаге регламентировано положениями ст. 1491 ГК.

 

Статья 1491. Исполнение по бездокументарной ценной бумаге

(по состоянию на 01.05.2023)

Статья 149. Общие положения о бездокументарных ценных бумагах
Статья 1492. Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги

  1. Надлежащим исполнением по бездокументарной ценной бумаге признается исполнение, произведенное обязанным лицом лицам, указанным в абзаце втором пункта 1 статьи 149 настоящего Кодекса.

    Законом могут быть установлены случаи, когда на определенную дату фиксируется перечень лиц, имеющих право требовать исполнения по бездокументарным ценным бумагам. Надлежащим признается исполнение, произведенное таким лицам.

  2. В случаях, предусмотренных законом, надлежащим признается исполнение лицам иным, чем те, которые указаны в пункте 1 настоящей статьи.

  3. Правила, предусмотренные пунктом 2 статьи 144 и статьей 145 настоящего Кодекса, применяются к отношениям, связанным с исполнением по бездокументарным ценным бумагам, если это не противоречит существу таких ценных бумаг.


Комментарий к статье 1491 ГК

В статье 1491 ГК содержатся положения, в соответствии с которыми определяется, является ли исполнение по бездокументарной ценной бумаге надлежащим или нет. Часть 1 п. 1 данной статьи устанавливает, что надлежащим исполнением по бездокументарной ценной бумаге признается исполнение, произведенное обязанным лицом лицам, указанным в ч. 2 п. 1 ст. 149 ГК. Речь идет о лицах, за которыми признается право требовать от обязанного лица исполнения по бездокументарной ценной бумаге, т.е. о лице, указанном в учетных записях в качестве правообладателя, или об ином лице, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге.

Правило ч. 1 п. 1 1491 ГК аналогично правилу п. 1 ст. 144 ГК о том, что считается надлежащим исполнением по документарной ценной бумаге. Особенности же исполнения по бездокументарной ценной бумаге предусмотрены положениями ч. 2 п. 1 и п. 2 1491 ГК:

  • согласно части 2 п. 1 статьи 1491 ГК законом могут быть установлены случаи, когда на определенную дату фиксируется перечень лиц, имеющих право требовать исполнения по бездокументарным ценным бумагам. Соответственно, в этом случае надлежащим признается исполнение, произведенное таким лицам;

  • пункт 2 статьи 1491 ГК допускает, что в случаях, предусмотренных законом, надлежащим признается исполнение лицам иным, чем те, которые указаны в п. 1 статьи.

С учетом п. 2 ст. 3 части первой ГК РФ под законом в положениях статьи 1491 ГК подразумеваются Гражданский кодекс РФ и принятые в соответствии с ним федеральные законы, регулирующие отношения, указанные в п. 1 и 2 ст. 2 ГК. Примером законодательного акта, о котором идет речь в ч. 2 п. 1 комментируемой статьи, является Федеральный закон "Об акционерных обществах", в п. 4 ст. 42 которого (в ред. Федерального закона от 7 декабря 2011 г. N 415-ФЗ) установлено, что список лиц, имеющих право получения дивидендов, составляется на дату составления списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, на котором принимается решение о выплате соответствующих дивидендов.

Пункт 3 статьи 1491 ГК распространяет на отношения, связанные с исполнением по бездокументарным ценным бумагам, действие отдельных правил § 2 комментируемой главы, регламентирующих исполнение по документарным ценным бумагам, в т.ч.:

  • правило п. 2 ст. 144 ГК о последствиях случая, когда ответственное за исполнение по ценной бумаге лицо знало, что владелец ценной бумаги, которому произведено исполнение, не является надлежащим обладателем права на ценную бумагу, - в этом случае лицо, ответственное за исполнение по документарной ценной бумаге, обязано возместить убытки, причиненные обладателю права на ценную бумагу;

  • правила ст. 145 ГК о выдвижении возражений по ценной бумаге. Исходя из положений п. 1 указанной статьи речь идет о следующих правилах. Лицо, ответственное за исполнение по ценной бумаге, вправе выдвигать против требований владельца ценной бумаги только те возражения, которые вытекают из ценной бумаги или основаны на отношениях между этими лицами. Лицо, составившее ценную бумагу, отвечает по ценной бумаге и в случае, если документ поступил в обращение помимо его воли. Правила об ограничении возражений не применяются в случае, если владелец ценной бумаги в момент ее приобретения знал или должен был знать об отсутствии основания возникновения прав, удостоверенных ценной бумагой, в т.ч. о недействительности такого основания, либо об отсутствии прав предшествующих владельцев ценной бумаги, в т.ч. о недействительности основания их возникновения, а также в случае, если владелец ценной бумаги не является ее добросовестным приобретателем.

Как установлено в п. 3 статьи 1491 ГК, указанные правила применяются к отношениям, связанным с исполнением по бездокументарным ценным бумагам, если это не противоречит существу таких ценных бумаг.

 

Статья 1492. Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги

(по состоянию на 01.05.2023)

Статья 1491. Исполнение по бездокументарной ценной бумаге
Статья 1493. Защита нарушенных прав правообладателей

  1. Передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение. Законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг и их зачисления, в том числе возможность списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения.

  2. Права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя.

  3. Залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими возникают после внесения лицом, осуществляющим учет прав, соответствующей записи о залоге, обременении или ограничении по счету правообладателя либо в установленных законом случаях по счету иного лица.

    Обременение бездокументарных ценных бумаг может также возникать с момента их зачисления на счет, на котором в соответствии с законом учитываются права на обремененные бездокументарные ценные бумаги.

    Внесение записей о залоге или об ином обременении бездокументарных ценных бумаг производится на основании распоряжения правообладателя (залоговое распоряжение и т.п.), если иное не предусмотрено законом. Записи об изменении условий обременения и о его прекращении вносятся на основании распоряжения правообладателя при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение, либо без такого распоряжения в случаях, предусмотренных законом или соглашением правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и лицом, в пользу которого установлено обременение.

  4. При уклонении лица, совершившего отчуждение, либо лица, предоставляющего ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства, от представления лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, распоряжения о проведении операции по счету приобретатель или лицо, в пользу которого устанавливается обременение бездокументарных ценных бумаг, вправе требовать в судебном порядке внесения записей о переходе прав на ценные бумаги или об их обременении на условиях, предусмотренных договором с лицом, совершающим отчуждение, или с лицом, предоставляющим ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства.

    При наличии нескольких лиц, в пользу которых установлено обязательство по передаче либо обременению прав на одни и те же бездокументарные ценные бумаги, в случае, если операция по их передаче или по обременению еще не осуществлена, преимущество имеет лицо, в пользу которого обязательство возникло ранее, а если это невозможно установить - лицо, первым предъявившее иск.

  5. Оформление перехода прав на бездокументарные ценные бумаги в порядке наследования производится на основании представленного наследником свидетельства о праве на наследство (статья 1162).

    Переход прав на бездокументарные ценные бумаги при реализации таких ценных бумаг в случае обращения на них взыскания оформляется на основании распоряжения лица, уполномоченного на реализацию имущества правообладателя.

    Оформление передачи прав на бездокументарные ценные бумаги в соответствии с судебным решением производится лицом, осуществляющим учет прав, на основании решения суда или на основании акта лица, осуществляющего исполнение судебного решения.

  6. Уклонение или отказ лица, осуществляющего учет прав на бездокументарные ценные бумаги, от проведения операции по счету могут быть оспорены в суде.


Комментарий к статье 1492 ГК

Статья 1492 ГК определяет порядок перехода прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновения обременения бездокументарной ценной бумаги. Положения данной статьи закреплены в развитие нормы п. 3 ст. 149 ГК, устанавливающей, что распоряжение, в т.ч. передача, залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими могут осуществляться только посредством обращения к лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, для внесения соответствующих записей.

Статьей 1492 ГК вводятся особые правила по переходу прав и установлению обременений на бездокументарные ценные бумаги.

В пункте 1 статьи 1492 ГК установлен способ передачи прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю - такая передача осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение.

При этом установлено, что законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг и их зачисления, в т.ч. возможность списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения. Исходя из п. 2 ст. 3 части первой ГК РФ под законом подразумеваются ГК РФ и принятые в соответствии с ним федеральные законы, регулирующие отношения, указанные в п. 1 и 2 ст. 2 ГК.

В соответствии с ч. 3 ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Там же установлено, что переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг. Форма передаточного распоряжения, содержащего указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги, приведена в приложении к Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 2 октября 1997 г. N 27. Письмом ФКЦБ России от 6 апреля 2000 г. N ИК-09/1699 "Об образцах документов, которые должны заполнять депоненты депозитария" направлена форма поручения на исполнение депозитарием операции перевода ценных бумаг.

Пункт 2 статьи 1492 ГК определяет момент перехода к приобретателю прав по бездокументарной ценной бумаге - это момент внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя. Более детальные положения закреплены в ч. 2 ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", согласно которой (в ред. Федерального закона от 7 декабря 2011 г. N 415-ФЗ) право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В п. 3 статьи 1492 ГК установлен порядок возникновения залога, обременения другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими:

  • указанные обременения бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими возникают после внесения лицом, осуществляющим учет прав, соответствующей записи о залоге, обременении или ограничении по счету правообладателя. В установленных законом случаях обременения или ограничения распоряжения возникают после внесения соответствующей записи по счету иного лица (ч. 1);

  • возможно возникновение обременения бездокументарных ценных бумаг с момента их зачисления на счет, на котором в соответствии с законом учитываются права на обремененные бездокументарные ценные бумаги (ч. 2);

  • основанием для внесения записей о залоге или об ином обременении бездокументарных ценных бумаг является распоряжение правообладателя (залоговое распоряжение и т.п.). Законом могут быть предусмотрены отступления от данного правила. Основаниями для внесения записи об изменении условий обременения и о его прекращении являются распоряжение правообладателя и наличие согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение. Записи об изменении условий обременения и о его прекращении вносятся без такого распоряжения в случаях, предусмотренных законом или соглашением правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и лицом, в пользу которого установлено обременение (ч. 3).

С учетом п. 2 ст. 3 части первой ГК РФ под законом в положениях п. 3 комментируемой статьи подразумеваются данный Кодекс и принятые в соответствии с ним федеральные законы, регулирующие отношения, указанные в п. 1 и 2 ст. 2 ГК.

Пункт 4 комментируемой статьи предусматривает последствия уклонения лица, совершившего отчуждение, либо лица, предоставляющего ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства, от представления лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, распоряжения о проведении операции по счету, т.е. ситуации, когда передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю, установление обременения бездокументарных ценных бумаг не осуществляются в добровольном порядке.

В этих случаях в соответствии с ч. 1 п. 4 статьи 1492 ГК приобретателю или лицу, в пользу которого устанавливается обременение бездокументарных ценных бумаг, предоставляется право требовать в судебном порядке внесения записей о переходе прав на ценные бумаги или об их обременении на условиях, предусмотренных договором с лицом, совершающим отчуждение, или с лицом, предоставляющим ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства.

На случай наличия нескольких лиц, в пользу которых установлено обязательство по передаче либо обременению прав на одни и те же бездокументарные ценные бумаги, часть 2 п. 4 комментируемой статьи устанавливает, что преимущество имеет лицо, в пользу которого обязательство возникло ранее, а если это невозможно установить - лицо, первым предъявившее иск. Следует подчеркнуть, что в силу прямого указания в данной части изложенные правила применяются при условии, если операция по передаче или по обременению прав на бездокументарные ценные бумаги еще не осуществлена.

Пунктом 5 статьи 1492 ГК определяют особенности оформления перехода прав на бездокументарные ценные бумаги по основаниям иным, чем передача по договору, т.е. при их наследовании, принудительном обращении взыскания на них и при их передаче в соответствии с судебным решением:

  • в отношении перехода прав на бездокументарные ценные бумаги в порядке наследования установлено, что его оформление производится на основании представленного наследником свидетельства о праве на наследство (ч. 1). При этом сделана отсылка к ст. 1162 "Свидетельство о праве на наследство" части третьей ГК РФ, согласно п. 1 которой свидетельство о праве на наследство выдается по месту открытия наследства нотариусом или уполномоченным в соответствии с законом совершать такое нотариальное действие должностным лицом;

  • в отношении перехода прав на бездокументарные ценные бумаги при реализации таких ценных бумаг в случае обращения на них взыскания установлено, что его оформление производится на основании распоряжения лица, уполномоченного на реализацию имущества правообладателя (ч. 2);

  • в отношении передачи прав на бездокументарные ценные бумаги в соответствии с судебным решением установлено, что ее оформление производится лицом, осуществляющим учет прав, на основании решения суда или на основании акта лица, осуществляющего исполнение судебного решения (ч. 3).

Пункт 6 комментируемой статьи предусматривает возможность оспаривания в суде уклонения или отказа лица, осуществляющего учет прав на бездокументарные ценные бумаги, от проведения операции по счету. Дела по спорам, вытекающим из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги и с осуществлением предусмотренных федеральным законом иных прав и обязанностей, в соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 33 АПК РФ (здесь и далее в ред. Федерального закона от 19 июля 2009 г. N 205-ФЗ) подведомственны арбитражным судам. В то же время споры, вытекающие из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, согласно п. 2 ст. 2251 данного Кодекса не относятся к корпоративным спорам. Соответственно, дела об оспаривании уклонения или отказа лица, осуществляющего учет прав на бездокументарные ценные бумаги, от проведения операции по счету, рассматриваются арбитражными судами в общем порядке искового производства.

 

Статья 1493. Защита нарушенных прав правообладателей

(по состоянию на 01.05.2023)

Статья 1492. Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги
Статья 1494. Последствия истребования бездокументарных ценных бумаг

  1. Правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг.

    Бездокументарные ценные бумаги, удостоверяющие только денежное право требования, а также бездокументарные ценные бумаги, приобретенные на организованных торгах, независимо от вида удостоверяемого права не могут быть истребованы от добросовестного приобретателя.

    Если бездокументарные ценные бумаги были безвозмездно приобретены у лица, которое не имело права их отчуждать, правообладатель вправе истребовать такие ценные бумаги во всех случаях.

  2. Если бездокументарные ценные бумаги, которые правообладатель вправе истребовать, были конвертированы в другие ценные бумаги, правообладатель вправе истребовать те ценные бумаги, в которые были конвертированы ценные бумаги, списанные с его счета.

  3. Правообладатель, со счета которого бездокументарные ценные бумаги были неправомерно списаны, при наличии возможности приобретения таких же ценных бумаг на организованных торгах по своему выбору вправе потребовать от лиц, несущих перед ним ответственность за причиненные этим убытки, приобретения таких же ценных бумаг за их счет либо возмещения всех необходимых для их приобретения расходов.


Комментарий к статье 1493 ГК

В статье 1493 ГК закреплены положения, направленные на защиту нарушенных прав правообладателей бездокументарных ценных бумаг которой, вводится дифференцированное регулирование защиты нарушенных прав правообладателей бездокументарных ценных бумаг. Это регулирование введено следующим предложениям, изложенным в п. 1.1.9 и 1.1.10 разд. VI Концепции развития гражданского законодательства Российской Федерации:

  • ввиду особенностей юридической конструкции бездокументарной ценной бумаги использование виндикационного иска для защиты прав владельца, утратившего права на такую ценную бумагу, нежелательно, поскольку используемые в этом случае защитные механизмы основаны на традиционных представлениях о защите владения вещью; восстановление прав предшествующих правообладателей бездокументарных ценных бумаг должно осуществляться посредством иска, предъявляемого лицом, утратившим формальную легитимацию в отношении прав, оформляемых бездокументарной ценной бумагой, к лицам, формально легитимированным посредством записей по счетам; при этом условия удовлетворения этого требования и распределение бремени доказывания должны определяться так же, как и в отношении классических ценных бумаг, с учетом особенностей прав, составляющих содержание бездокументарных ценных бумаг (обращаются ли бумаги на организованном рынке, предоставляют ли они права участия или же являются денежными требованиями и т.д.) (п. 1.1.9);

  • в случаях обращения ценных бумаг, содержащих денежное обязательство, права собственника могут быть эффективно защищены посредством возмещения убытков в денежной форме. Поэтому нет необходимости предоставлять собственнику усиленную защиту даже в случае выбытия у него такого имущества помимо его воли. В отношении ценных бумаг, предоставляющих права участия (например, в корпорации или иной имущественной общности), правила о восстановлении прав на бумаги в случае выбытия их помимо воли собственника (в результате противоправных действий третьих лиц либо лица, ведущего учет прав) следует дифференцировать в зависимости от того, обращаются ли данные бумаги на организованном рынке. В частности, если есть возможность приобретения аналогичных бумаг на бирже, истребование похищенных бумаг у добросовестного приобретателя нецелесообразно (п. 1.1.10).

До внесения же Федеральным законом от 2 июля 2013 г. N 142-ФЗ изменений именно виндикационный иск признавался судебной практикой в качестве надлежащего способа защиты нарушенных прав правообладателей бездокументарных ценных бумаг.

Часть 1 п. 1 статьи 1493 ГК закрепляет общее правило, согласно которому правообладателю, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, предоставляется право требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг. Соответственно, речь идет о возврате такого же количества ценных бумаг, а не тех же ценных бумаг, которые были неправомерно списаны.

В части 2 п. 1 статьи 1493 ГК ограничена возможность возврата, во-первых, бездокументарных ценных бумаг, удостоверяющих только денежное право требования, и, во-вторых, бездокументарных ценных бумаг, приобретенных на организованных торгах, независимо от вида удостоверяемого права. Такие ценные бумаги не могут быть истребованы от добросовестного приобретателя. Из положений п. 1 ст. 302 ГК следует, что добросовестным приобретателем является приобретатель, который не знал и не мог знать о том, что лицо, у которого возмездно приобретено имущество, не имело права его отчуждать.

Часть 3 п. 1 статьи 1493 ГК устанавливает противоположное правило для случая, когда бездокументарные ценные бумаги были безвозмездно приобретены у лица, которое не имело права их отчуждать: в этом случае правообладатель вправе истребовать такие ценные бумаги во всех случаях.

В пункте 2 статьи 1493 ГК предусмотрена защита нарушенных прав правообладателей в том случае, когда бездокументарные ценные бумаги, которые правообладатель вправе истребовать, были конвертированы в другие ценные бумаги, т.е. обменены с погашением на размещаемые или находящиеся в обращении бездокументарные ценные бумаги того же эмитента. В указанном случае правообладателю предоставляется право истребования тех ценных бумаг, в которые были конвертированы ценные бумаги, списанные с его счета.

Пункт 3 статьи 1493 ГК предоставляет правообладателю дополнительный способ защиты его прав в случае, когда такие же бездокументарные ценные бумаги, как и неправомерно списанные с его счета, можно приобрести на организованных торгах.

 

Статья 1494. Последствия истребования бездокументарных ценных бумаг

(по состоянию на 01.05.2023)

Статья 1493. Защита нарушенных прав правообладателей
Статья 1495. Последствия утраты учетных записей, удостоверяющих права на бездокументарные ценные бумаги

  1. В случае удовлетворения требования правообладателя о возврате бездокументарных ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 или пунктом 2 статьи 1493 настоящего Кодекса правообладатель пользуется в отношении лица, со счета которого ценные бумаги были ему возвращены, правами, указанными в пункте 5 статьи 1471 настоящего Кодекса.

  2. В случае реализации неуправомоченными лицами удостоверенных бездокументарными ценными бумагами права на участие в управлении акционерным обществом или иного права на участие в принятии решения собрания правообладатель может оспорить соответствующее решение собрания, нарушающее его права и охраняемые законом интересы, если акционерное общество или лица, волеизъявление которых имело значение при принятии решения собрания, знали или должны были знать о наличии спора о правах на бездокументарные ценные бумаги и голосование правообладателя могло повлиять на принятие решения.

    Иск об оспаривании решения собрания может быть предъявлен в течение трех месяцев со дня, когда лицо, имеющее право на ценную бумагу, узнало или должно было узнать о неправомерном списании ценных бумаг с его счета, но не позднее одного года со дня принятия соответствующего решения.

    Суд может оставить решение собрания в силе, если признание решения недействительным повлечет причинение несоразмерного ущерба кредиторам акционерного общества или иным третьим лицам.


Комментарий к статье 1494 ГК

Статья 1494 ГК определяет последствия удовлетворения требования правообладателя о возврате бездокументарных ценных бумаг в соответствии с п. 1 или 2 ст. 1493 ГК, т.е. удовлетворения требования правообладателя о возврате такого же количества таких же ценных бумаг, что и неправомерно списанные с его счета (не может быть удовлетворено требование возврата от добросовестного приобретателя ценных бумаг, удостоверяющих только денежное право требования, а также ценных бумаг, приобретенных на организованных торгах), а в случае, если эти ценные бумаги были конвертированы в другие ценные бумаги, - об истребовании таких конвертированных ценных бумаг.

На случай удовлетворения таких требований пункт 1 комментируемой статьи предоставляет правообладателю возможность реализации в отношении лица, со счета которого ценные бумаги были ему возвращены, прав, указанных в п. 5 ст. 1471 ГК, т.е. прав лица, которому возвращена из чужого незаконного владения документарная ценная бумага, исходя из которого правообладатель вправе потребовать от недобросовестного владельца возврата всего полученного по ценной бумаге, а также возмещения убытков; от добросовестного владельца - возврата всего полученного по ценной бумаге со времени, когда он узнал или должен был узнать о неправомерности владения ею либо получил из суда уведомление о предъявлении к нему иска о возврате ценных бумаг.

Кроме того, согласно тому же пункту в случае, если незаконный владелец воспользовался предоставленным ценной бумагой преимущественным правом приобретения какого-либо имущества, то правообладателю предоставляется право потребовать от такого владельца передачи ему приобретенного имущества при условии возмещения его стоимости по цене приобретения указанного имущества незаконным владельцем, а от недобросовестного владельца вправе потребовать также возмещения убытков.

В п. 2 статьи 1494 ГК определены последствия ситуации, когда неуправомоченными лицами реализованы удостоверенные бездокументарными ценными бумагами права на участие в управлении акционерным обществом или иное право на участие в принятии решения собрания. В этом случае согласно ч. 1 данного пункта правообладателю предоставляется возможность оспорить соответствующее решение собрания при одновременном выполнении следующих условий:

  • решение собрания нарушает права и охраняемые законом интересы правообладателя;

  • акционерное общество или лица, волеизъявление которых имело значение при принятии решения собрания, знали или должны были знать о наличии спора о правах на бездокументарные ценные бумаги;

  • голосование правообладателя на собрании могло повлиять на принятие решения.

Часть 2 п. 2 статьи 1494 ГК определяет сроки предъявления правообладателем бездокументарных ценных бумаг указанного иска об оспаривании решения собрания: три месяца со дня, когда лицо, имеющее право на ценную бумагу, узнало или должно было узнать о неправомерном списании ценных бумаг с его счета, но не позднее одного года со дня принятия соответствующего решения. Данные положения отличаются от следующих общих положений п. 7 ст. 49 Федерального закона "Об акционерных обществах" о сроках обжалования решения общего собрания акционеров: заявление о признании недействительным решения общего собрания акционеров может быть подано в суд в течение трех месяцев со дня, когда акционер узнал или должен был узнать о принятом решении и об обстоятельствах, являющихся основанием для признания его недействительным; предусмотренный данным пунктом срок обжалования решения общего собрания акционеров в случае его пропуска восстановлению не подлежит, за исключением случая, если акционер не подавал указанное заявление под влиянием насилия или угрозы.

В части 3 п. 2 статьи 1494 ГК предусмотрено, что суд может оставить решение собрания в силе в случае, когда признание решения недействительным повлечет причинение несоразмерного ущерба кредиторам акционерного общества или иным третьим лицам. Данная часть предусматривает дополнительное основание для оставления решения собрания в силе. Согласно общим положениям п. 7 ст. 49 Федерального закона "Об акционерных обществах" суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований названного Закона, иных нормативных правовых актов РФ, устава акционерного общества, если голосование соответствующего акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло за собой причинение убытков данному акционеру.

 

Статья 1495. Последствия утраты учетных записей, удостоверяющих права на бездокументарные ценные бумаги

(по состоянию на 01.05.2023)

Статья 1494. Последствия истребования бездокументарных ценных бумаг
Статья 150. Нематериальные блага

  1. При утрате учетных записей, удостоверяющих права на бездокументарные ценные бумаги, лицо, осуществляющее учет прав, обязано незамедлительно опубликовать информацию об этом в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обратиться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав в порядке, установленном процессуальным законодательством.

    Требование о восстановлении данных учета прав на бездокументарные ценные бумаги может быть заявлено любым заинтересованным лицом. Восстановление данных учета прав осуществляется в порядке, установленном процессуальным законодательством. При восстановлении данных учета прав на бездокументарные ценные бумаги записи о правообладателях вносятся на основании решения суда.

    Информация о восстановлении данных учета прав на бездокументарные ценные бумаги опубликовывается для всеобщего сведения в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, на основании решения суда за счет лица, осуществлявшего этот учет на момент утраты учетных записей, удостоверявших права на бездокументарные ценные бумаги.

  2. Записи об учете прав на бездокументарные ценные бумаги не имеют силы с момента, когда лицо, осуществляющее учет прав, утратило учетные записи, и до дня вступления в законную силу решения суда о восстановлении данных учета прав.


Комментарий к статье 1495 ГК

В статье 1495 ГК определены последствия утраты учетных записей, удостоверяющих права на бездокументарные ценные бумаги.

Часть 1 п. 1 статьи 1495 ГК закрепляет следующие две обязанности, возлагаемые на лицо, осуществляющее учет прав на бездокументарные ценные бумаги, в случае утраты учетных записей, удостоверяющих права:

  • незамедлительно опубликовать информацию об утрате учетных записей, удостоверяющих права, в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве. Такая же обязанность в соответствии с п. 4 ст. 148 ГК возлагается на лицо, ведущее учет, при утрате учетных записей о владельцах именных документарных ценных бумаг. На основании ст. 28 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" распоряжением Правительства РФ от 21 июля 2008 г. N 1049-р "Об официальном издании, осуществляющем опубликование сведений, предусмотренных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" в качестве официального издания, осуществляющего опубликование сведений, предусмотренных названным Законом, определена газета "Коммерсантъ";

  • незамедлительно обратиться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав в порядке, установленном процессуальным законодательством. Это положение отличается от предусмотренных в п. 4 ст. 148 ГК последствий утраты учетных записей о владельцах именных документарных ценных бумаг. Согласно указанному пункту учетные записи о владельцах именных документарных ценных бумаг должны быть восстановлены лицом, ведущим такой учет, в течение месяца со дня окончания срока представления ценных бумаг их владельцами (при уклонении лица, ведущего учет, от восстановления учетных записей они подлежат восстановлению судом). Постольку, поскольку для восстановления данных учета прав на бездокументарные ценные бумаги не предусмотрен порядок особого производства (в отличие от восстановления прав по утраченной именной документарной ценной бумаге, как это указано в п. 3 ст. 148 ГК), лицо, осуществляющее учет прав на бездокументарные ценные бумаги, обязано обратиться в суд в общем порядке искового производства.

В части 2 п. 1 статьи 1495 ГК предусмотрено, что требование о восстановлении данных учета прав на бездокументарные ценные бумаги может быть заявлено любым заинтересованным лицом, т.е. любым лицом, чьи права и законные интересы затрагиваются данными учета прав. Согласно рассматриваемой части восстановление данных учета прав осуществляется в порядке, установленном процессуальным законодательством. Для восстановления данных учета прав на бездокументарные ценные бумаги в отличие от восстановления прав по утраченной именной документарной ценной бумаге не предусмотрен порядок особого производства (на что прямо указано в п. 3 ст. 148 ГК). Соответственно, восстановление данных учета прав осуществляется в общем порядке искового производства. Рассматриваемая часть также устанавливает, что при восстановлении данных учета прав на бездокументарные ценные бумаги записи о правообладателях вносятся на основании решения суда.

Часть 3 п. 1 статьи 1495 ГК предусматривает обязательность опубликования для всеобщего сведения информации о восстановлении данных учета прав на бездокументарные ценные бумаги. Такая информация опубликовывается в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, на основании решения суда за счет лица, осуществлявшего этот учет на момент утраты учетных записей, удостоверявших права на бездокументарные ценные бумаги.

В соответствии с п. 2 статьи 1495 ГК определяется период, в течение которого записи об учете прав на бездокументарные ценные бумаги не имеют силы: этот период начинает течь с момента, когда лицо, осуществляющее учет прав, утратило учетные записи, и истекает накануне дня вступления в законную силу решения суда о восстановлении данных учета прав.

Согласно части 1 ст. 209 ГПК РФ решения суда вступают в законную силу по истечении срока на апелляционное обжалование, если они не были обжалованы; в случае подачи апелляционной жалобы решение суда вступает в законную силу после рассмотрения судом этой жалобы, если обжалуемое решение суда не отменено; если определением суда апелляционной инстанции отменено или изменено решение суда первой инстанции и принято новое решение, оно вступает в законную силу немедленно. В соответствии с ч. 2 ст. 321 ГПК апелляционные жалоба, представление могут быть поданы в течение месяца со дня принятия решения суда в окончательной форме, если иные сроки не установлены ГПК.

 

Статья написана и размещена 7 июля 2013 года. Дополнена - .

ВНИМАНИЕ!

Копирование статьи без указания прямой ссылки запрещено. Внесение изменений в статью возможно только с разрешения автора.

Автор: юрист и налоговый консультант А. Шмелев © 2001 - 2023

 

Полезные ссылки по теме "Бездокументарные ценные бумаги"

  1. Изменения в статьи 1 - 10 ГК РФ (Закон № 302-ФЗ от 30.12.2013):

  2. Изменения в статьи 48 - 12328 ГК РФ - положения о юридических лицах (Закон № 99-ФЗ от 05.05.2014)

  3. Изменения в Гражданский кодекс РФ, внесенные Законом № 100-ФЗ от 07.05.2013 и Законом № 142-ФЗ от 02.07.2013:

  4. Изменения в ГК РФ, внесенные Законом № 367-ФЗ от 21.12.2013 (статьи 334 - 3922 ГК)

  5. Изменения в статьи 307 - 395 ГК РФ в части обязательственного права (Закон № 42-ФЗ от 08.03.2015)

  6. Изменения в общие положения о договоре (статьи 4291 - 4491) (Закон № 42-ФЗ от 08.03.2015)

  7. Изменение и расторжение договора (статьи 450 - 453) (Закон № 42-ФЗ от 08.03.2015)

  8. Электронные деньги

  9. Закон о национальной платежной системе