юридическая и налоговая консультация онлайн по телефону, скайпу, аське

Юридическая и налоговая консультация онлайн

Целями создания этого сайта являются: повышение юридической грамотности всех желающих и оказание нового вида юридической помощи - через Internet. Теперь Вам достаточно обратиться к нам по Internet, и мы окажем Вам квалифицированную юридическую помощь


Бесплатная юридическая консультация онлайн


 

 

 

Документарные ценные бумаги
в редакции Закона № 142-ФЗ

 

  1. Глава 7 Гражданского кодекса РФ (в редакциивнесенные Закона № 142-ФЗ):

    • Статья 142 Ценные бумаги

    • Статья 143 Виды ценных бумаг

    • Статья 1431 Требования к документарной ценной бумаге

    • Статья 144 Исполнение по документарной ценной бумаге

    • Статья 145 Возражения по документарной ценной бумаге

    • Статья 146 Переход прав, удостоверенных документарными ценными бумагами

    • Статья 147 Ответственность за действительность прав, удостоверенных документарной ценной бумагой

    • Статья 1471 Особенности истребования документарных ценных бумаг от добросовестного приобретателя

    • Статья 148 Восстановление прав по документарной ценной бумаге

    • Статья 1481 Обездвижение документарных ценных бумаг

    • Статья 149 Общие положения о бездокументарных ценных бумагах

    • Статья 1491 Исполнение по бездокументарной ценной бумаге

    • Статья 1492 Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги

    • Статья 1493 Защита нарушенных прав правообладателей

    • Статья 1494 Последствия истребования бездокументарных ценных бумаг

    • Статья 1495 Последствия утраты учетных записей, удостоверяющих права на бездокументарные ценные бумаги

  2. Полезны ссылки

 

Изменения в положения о ценных бумагах, внесенные Законом № 142-ФЗ в главу 7 ГК РФ

Документарные ценные бумаги -  изменения в Гражданский кодекс закон № 142-ФЗ02.07.2013 Президентом РФ подписан Федеральный закон № 142-ФЗ "О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", который вступил в действие с 01.10.2013.

Законом № 142-ФЗ глава 7 Гражданского кодекса РФ полностью изложена в новой редакции:

 

§ 2. Документарные ценные бумаги

Статья 1431. Требования к документарной ценной бумаге


  1. Обязательные реквизиты, требования к форме документарной ценной бумаги и другие требования к документарной ценной бумаге определяются законом или в установленном им порядке.

  2. При отсутствии в документе обязательных реквизитов документарной ценной бумаги, несоответствии его установленной форме и другим требованиям документ не является ценной бумагой, но сохраняет значение письменного доказательства.


Комментарий к статье 143.1 ГК

Содержание статьи 1431 ГК корреспондируют с нормами п. 1 ст. 142 ГК, согласно которой документарная ценная бумага представляет собой документ, соответствующий установленным законом требованиям и удостоверяющий обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении такого документа.

Требования к оформлению ценных бумаг определены Приказом Минфина России от 7 февраля 2003 г. № 14н "О реализации Постановления Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2002 г. N 817".

Реквизиты отдельных видов ценных бумаг определены в ГК РФ, других федеральных законах, а также в установленном ими порядке иными нормативными правовыми актами. Так, например, реквизиты и форма чека определены ст. 878 ГК РФ, Постановлением Президиума ВС РФ от 13 января 1992 г. N 2174-1 "О введении в хозяйственный оборот чеков нового образца", Инструкцией Внешторгбанка СССР от 25 декабря 1985 г. N 1 "О порядке совершения банковских операций по международным расчетам", приложение N 9 которой включает приложение N 1 к Женевской конвенции, устанавливающей Единообразный закон о чеках 1931 г.

Согласно п. 1 Положения о переводном и простом векселе, утвержденного Постановлением ЦИК СССР и СНК СССР от 7 августа 1937 г. N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе", переводной вексель должен содержать:

1) наименование "вексель", включенное в самый текст документа и выраженное на том языке, на котором этот документ составлен;

2) простое и ничем не обусловленное предложение уплатить определенную сумму;

3) наименование того, кто должен платить (плательщика);

4) указание срока платежа;

5) указание места, в котором должен быть совершен платеж;

6) наименование того, кому или приказу кого платеж должен быть совершен;

7) указание даты и места составления векселя;

8) подпись того, кто выдает вексель (векселедателя).

В отличие от переводного простой вексель содержит не предложение, а обещание уплатить определенную сумму и, соответственно, не включает в себя указание на наименование плательщика.

Пункт 2 комментируемой статьи по сравнению с прежней редакцией п. 2 ст. 144 ГК РФ в качестве последствия нарушения требований к документарной ценной бумаге предусматривает не ее ничтожность, а сохранение документа в виде письменного доказательства, но не ценной бумаги. Данное положение распространяет свое действие непосредственно на документарные ценные бумаги и не относится к порядку ведения реестров, передаточным распоряжениям относительно ценных бумаг или договорам об их передаче, что подтверждается и судебной практикой.

Если при составлении текста ценной бумаги используются различные печатающие устройства, то это не является основанием для признания данного документа не имеющим силы ценной бумаги. Такой документ не может быть признан недействительным в связи с дефектом формы.

Представляется, что положение п. 2 комментируемой статьи распространяется лишь на те реквизиты ценной бумаги, которые являются невосполнимыми. В том случае, если законодательство предусматривает иные последствия отсутствия каких-либо реквизитов или иных требований к ценной бумаге, нормы данного положения не применяются. Так, согласно п. 2 Положения о переводном и простом векселе документ, в котором отсутствует какое-либо из обозначений, указанных в предшествующей статье, не имеет силы переводного векселя, за исключением случаев, определенных в следующих ниже абзацах.

Переводной вексель, срок платежа по которому не указан, рассматривается как подлежащий оплате по предъявлении.

При отсутствии особого указания место, обозначенное рядом с наименованием плательщика, считается местом платежа и вместе с тем местом жительства плательщика.

Согласно абз. 9 п. 1 ст. 878 ГК РФ чек, не содержащий указание места его составления, рассматривается как подписанный в месте нахождения чекодателя.

Статья 144. Исполнение по документарной ценной бумаге


  1. Надлежащим исполнением по документарной ценной бумаге признается исполнение лицу, определенному пунктами 2 - 4 статьи 143 настоящего Кодекса (владельцу ценной бумаги).

  2. Если ответственное за исполнение по документарной ценной бумаге лицо знало, что владелец ценной бумаги, которому произведено исполнение, не является надлежащим обладателем права на ценную бумагу, оно обязано возместить убытки, причиненные обладателю права на ценную бумагу.


Комментарий к изменениям в статью 144 ГК

В статье 144 ГК содержатся нововведения, в соответствии с которыми определяется, является ли исполнение по документарной ценной бумаге надлежащим или нет. Эти положения являются

Формально легитимированные лица по отдельным видам ценных бумаг - предъявительской, ордерной или именной установлены положениями п. 2 - 4 ст. 143 ГК. Соответственно, в п. 1 статьи 144 ГК установлено, что исполнение по документарной ценной бумаге лицу, определенному указанными пунктами (владельцу ценной бумаги), признается надлежащим исполнением. Таким лицом, уполномоченным требовать исполнения по документарной ценной бумаге, согласно указанным пунктам являются:

  • по предъявительской ценной бумаге - ее владелец (п. 2 ст. 143);

  • по ордерной ценной бумаге - ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов (п. 3 ст. 143);

  • по именной ценной бумаге - владелец ценной бумаги, указанный в качестве правообладателя в учетных записях, либо владелец ценной бумаги, если ценная бумага была выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца в порядке непрерывного ряда уступок требования (цессий) путем совершения на ней именных передаточных надписей или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии) (п. 4 ст. 143).

Пункт 2 статьи 144 ГК определяет последствие случая, когда ответственное за исполнение по документарной ценной бумаге лицо знало, что владелец ценной бумаги, которому произведено исполнение, не является надлежащим обладателем права на ценную бумагу: в этом случае лицо, ответственное за исполнение по документарной ценной бумаге, обязано возместить убытки, причиненные обладателю права на ценную бумагу.

Согласно пункту 3 ст. 149.1 ГК правила, предусмотренные пунктом 2 статьи ст. 144 ГК, применяются к отношениям, связанным с исполнением по бездокументарным ценным бумагам, если это не противоречит существу таких ценных бумаг.

 

Статья 145. Возражения по документарной ценной бумаге


  1. 1. Лицо, ответственное за исполнение по документарной ценной бумаге, вправе выдвигать против требований владельца ценной бумаги только те возражения, которые вытекают из ценной бумаги или основаны на отношениях между этими лицами.

    Лицо, составившее документарную ценную бумагу, отвечает по ценной бумаге и в случае, если документ поступил в обращение помимо его воли.

    Предусмотренные настоящим пунктом правила об ограничении возражений не применяются в случае, если владелец ценной бумаги в момент ее приобретения знал или должен был знать об отсутствии основания возникновения прав, удостоверенных ценной бумагой, в том числе о недействительности такого основания, либо об отсутствии прав предшествующих владельцев ценной бумаги, в том числе о недействительности основания их возникновения, а также в случае, если владелец ценной бумаги не является ее добросовестным приобретателем (статья 1471).

  2. Лица, ответственные за исполнение по ордерной ценной бумаге, не вправе ссылаться на возражения других лиц, ответственных за исполнение по данной ценной бумаге.

  3. Против требования об исполнении по документарной ценной бумаге лицо, указанное в качестве ответственного за исполнение по ней, может выдвинуть возражения, связанные с подделкой такой ценной бумаги или с оспариванием факта подписания им ценной бумаги (подлог ценной бумаги).


Комментарий к изменениям в статью 145 ГК

Статья регламентирует выдвижение возражений по документарной ценной бумаге, а точнее, устанавливает границы таких возражений.

Комментируемая статья регламентирует выдвижение возражений по документарной ценной бумаге, а точнее, устанавливает границы таких возражений. До внесения Федеральным законом от 2 июля 2013 г. N 142-ФЗ изменений соответствующее регулирование сводилось к положению ч. 1 п. 2 ст. 147 ГК в прежней (первоначальной) редакции, устанавливавшему, что отказ от исполнения обязательства, удостоверенного ценной бумагой, со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо на его недействительность не допускается.

Положениями статьи 145 ГК, закрепляется общий принцип ограничения возражений должника по бумаге против требований приобретателей бумаги, который не распространяется на недобросовестного приобретателя ценной бумаги (принцип публичной достоверности прав, инкорпорированных в ценную бумагу).

В рамках установления ограничений возражений по документарной ценной бумаге в п. 1 статьи 145 ГК предусмотрено:

в части 1 пункта - что лицо, ответственное за исполнение по документарной ценной бумаге, вправе выдвигать против требований владельца ценной бумаги только те возражения, которые вытекают из ценной бумаги или основаны на отношениях между этими лицами;

в части 2 пункта - что лицо, составившее документарную ценную бумагу, отвечает по ценной бумаге и в случае, если документ поступил в обращение помимо его воли.

Изложенные правила об ограничении возражений в соответствии с ч. 3 п. 1 комментируемой статьи не применяются, во-первых, в случае, когда владелец ценной бумаги в момент ее приобретения знал или должен был знать об отсутствии основания возникновения прав, удостоверенных ценной бумагой, в т.ч. о недействительности такого основания, либо об отсутствии прав предшествующих владельцев ценной бумаги, в т.ч. о недействительности основания их возникновения, и, во-вторых, в случае, когда владелец ценной бумаги не является ее добросовестным приобретателем. Особенности истребования документарных ценных бумаг от добросовестного приобретателя установлены положениями ст. 147.1 ГК, к которым и отсылает рассматриваемая часть.

Пункт 2 статьи 145 ГК запрещает лицам, ответственным за исполнение по ордерной ценной бумаге, ссылаться на возражения других лиц, ответственных за исполнение по данной ценной бумаге. Заявление возражений при предъявлении векселя регламентировано следующими правилами п. 17 - 19 Положения о переводном и простом векселе, введенного в действие Постановлением Центрального исполнительного комитета и Совета народных комиссаров СССР от 7 августа 1937 г. N 104/1341:

  • лица, к которым предъявлен иск по переводному векселю, не могут противопоставить векселедержателю возражения, основанные на их личных отношениях к векселедателю или к предшествующим векселедержателям, если только векселедержатель, приобретая вексель, не действовал сознательно в ущерб должнику (п. 17);

  • если индоссамент содержит оговорку "валюта к получению", "на инкассо", "как доверенному" или всякую иную оговорку, имеющую в виду простое поручение, векселедержатель может осуществлять все права, вытекающие из переводного векселя, но индоссировать его он может только в порядке препоручения. Обязанные лица могут в таком случае заявлять против векселедержателя только такие возражения, которые могли бы быть противопоставлены индоссанту (п. 18);

  • если индоссамент содержит оговорку "валюта в обеспечение", "валюта в залог" или всякую иную оговорку, имеющую в виду залог, векселедержатель может осуществлять все права, вытекающие из переводного векселя, но поставленный им индоссамент имеет силу лишь в качестве препоручительного индоссамента. Обязанные лица не могут заявлять против векселедержателя возражений, основанных на их личных отношениях к индоссанту, если только векселедержатель, получая вексель, не действовал сознательно в ущерб должнику (п. 19).

В пункте 3 статьи 145 ГК предусмотрена возможность выдвижения лицом, указанным в качестве ответственного за исполнение по документарной ценной бумаге, против требования об исполнении по ней возражений, связанных с подделкой такой ценной бумаги или с оспариванием факта подписания им ценной бумаги. Указанные действия, совершенные в отношении документарной ценной бумаги, обозначены в данном пункте понятием "подлог ценной бумаги".

Т.о. устанавливается норма, касающаяся защиты от подлога ценных бумаг. При этом сделана ссылка как на положения, вошедшие в п. 3 комментируемой статьи, так и на положения, которые вошли в ст. 147 ГК. В пункте 2 указанной статьи предусмотрено, что владелец ценной бумаги, обнаруживший ее подлог или подделку, вправе потребовать от лица, передавшего ему ценную бумагу, исполнения обязательств по такой ценной бумаге и возмещения убытков.

 

Статья 146. Переход прав, удостоверенных документарными ценными бумагами


  1. С переходом права на документарную ценную бумагу переходят все удостоверенные ею права в совокупности.

  2. Права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершившим ее отчуждение.

    Права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, могут перейти к другому лицу независимо от ее вручения в случаях и по основаниям, которые установлены законом.

  3. Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются приобретателю путем ее вручения с совершением на ней передаточной надписи - индоссамента. Если иное не предусмотрено настоящим Кодексом или законом, к передаче ордерных ценных бумаг применяются установленные законом о переводном и простом векселе правила о передаче векселя.

  4. Права, удостоверенные именной документарной ценной бумагой, передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершающим ее отчуждение, с совершением на ней именной передаточной надписи или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии).

    Нормы параграфа 1 главы 24 настоящего Кодекса применяются к передаче прав, удостоверенных именными документарными ценными бумагами, в порядке уступки требования (цессии), если иное не установлено правилами настоящей главы, иным законом или не вытекает из существа соответствующей ценной бумаги.

  5. В случае неисполнения обязательства передать ордерную или именную документарную ценную бумагу приобретатель вправе требовать ее изъятия у лица, во владении которого она находится, за исключением случаев, если на ценной бумаге учинены индоссамент или передаточная надпись лица, совершившего отчуждение, по которым права переданы иному лицу.

  6. В случае неисполнения обязательства по совершению индоссамента или передаточной надписи на ордерной или именной документарной ценной бумаге переход прав на ордерную или именную документарную ценную бумагу осуществляется по требованию приобретателя на основании решения суда путем совершения лицом, осуществляющим исполнение судебного решения, надписи на ценной бумаге, которая имеет силу индоссамента или передаточной надписи.

  7. Переход прав, удостоверенных ордерной или именной ценной бумагой, к другому лицу по основаниям иным, чем передача по договору, осуществляется путем приобретения права на ценную бумагу в случаях и по основаниям, которые установлены законом.

  8. Переход прав на ордерные или именные ценные бумаги подтверждается:

    1) при наследовании - отметкой нотариуса на самой ценной бумаге, которая имеет силу индоссамента или передаточной надписи предшествующего правообладателя;

    2) при реализации таких ценных бумаг в случае обращения на них взыскания - отметкой лица, уполномоченного на реализацию имущества владельца таких ценных бумаг;

    3) в иных случаях - на основании решения суда отметкой лица, осуществляющего исполнение судебного решения.

  9. При учете прав на именную документарную ценную бумагу права переходят к лицу, указанному в ценной бумаге, в момент внесения в учетные записи отметки о переходе прав. Отметка вносится на основании передаточного акта, совершенного сторонами в присутствии лица, осуществляющего учет в соответствии с пунктом 4 статьи 143 настоящего Кодекса, или на основании нотариально удостоверенного передаточного акта, предъявленного лицу, осуществляющему учет, одной из сторон.

  10. При уклонении лица, осуществляющего учет в соответствии с пунктом 4 статьи 143 настоящего Кодекса, от внесения в учетные записи отметки о переходе прав лицо, на имя которого совершен передаточный акт, может требовать в судебном порядке внесения соответствующей отметки в учетные записи.


Комментарий к изменениям в статью 146 ГК

В статье 146 ГК регламентирован переход прав, удостоверенных документарными ценными бумагами. Положения данной статьи воспроизводят и детализируют положения ст. 146 ГК в прежней редакции о передаче прав по ценной бумаге.

Пункт 1 статьи 146 ГК устанавливает, что с переходом права на документарную ценную бумагу переходят все удостоверенные ею права в совокупности.

Переход части прав, удостоверенных документарной ценной бумагой, с переходом права на нее невозможен. Вместе с тем необходимо иметь в виду, что рассматриваемое правило неприменимо в случае, когда документарная ценная бумага передается не в собственность, а в залог. Данная правовая позиция изложена в Постановлении Президиума ВАС России от 30 сентября 1997 г. N 2419/97 по делу N 59-456. Как отмечено в указанном судебном акте, поскольку залогодержатель не является приобретателем акций по договору залога и их отчуждения в пользу залогодержателя не произошло, к нему не перешли и права, удостоверяемые акциями.

Положения п. 2 статьи 146 ГК регламентируют переход прав, удостоверенных предъявительской ценной бумагой. Согласно части 1 данного пункта права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершившим ее отчуждение. Тем самым с редакционными изменениями воспроизведено положение п. 1 ст. 146 ГК в прежней (первоначальной) редакции, предусматривавшее, что для передачи другому лицу прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя, достаточно вручения ценной бумаги этому лицу.

Часть 2 п. 2 статьи 146 ГК предусматривает, что права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, могут перейти к другому лицу независимо от ее вручения в случаях и по основаниям, которые установлены законом.

Изложенное нововведение позволяет учесть ситуацию, когда правообладатель ценной бумаги определяется в соответствии с учетными записями. Так, в части 1 ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" установлено, что право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю; в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

В положениях п. 3 статьи 146 ГК регламентируют переход прав, удостоверенных ордерной ценной бумагой. В рамках данной регламентации установлено, что права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются приобретателю путем ее вручения с совершением на ней передаточной надписи - индоссамента. Практически такое же положение содержалось в ч. 1 п. 3 ст. 146 ГК в прежней (первоначальной) редакции: права по ордерной ценной бумаге передаются путем совершения на этой бумаге передаточной надписи - индоссамента.

В остальном пункт 3 статьи 146 ГК устанавливает, что к передаче ордерных ценных бумаг применяются установленные законом о переводном и простом векселе правила о передаче векселя. При этом указано, что ГК РФ или законом могут быть предусмотрены отступления от данного общего правила. В отношении понятия закона о переводном и простом векселе необходимо учитывать следующие разъяснения, данные в п. 1 Постановления Пленума ВС России и Пленума ВАС России от 4 декабря 2000 г. N 33/14 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей":

  • при рассмотрении споров, связанных с обращением векселей, судам следует учитывать, что указанные отношения в Российской Федерации регулируются Федеральным законом от 11 марта 1997 г. N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" и Постановлением Центрального исполнительного комитета и Совета народных комиссаров СССР от 7 августа 1937 г. N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе", применяемым в соответствии с международными обязательствами России, вытекающими из ее участия в Конвенции, устанавливающей Единообразный закон о переводном и простом векселе, и Конвенции, имеющей целью разрешение некоторых коллизий законов о переводных и простых векселях (Женева, 7 июня 1930 г.);

  • при рассмотрении споров необходимо иметь в виду, что вексельные сделки (в частности, по выдаче, акцепту, индоссированию, авалированию векселя, его акцепту в порядке посредничества и оплате векселя) регулируются нормами специального вексельного законодательства;

  • вместе с тем данные сделки регулируются также и общими нормами гражданского законодательства о сделках и обязательствах (ст. 153 - 181, 307 - 419 части первой ГК РФ). Исходя из этого в случаях отсутствия специальных норм в вексельном законодательстве судам следует применять общие нормы ГК РФ к вексельным сделкам с учетом их особенностей.

Положения п. 4 статьи 146 ГК регламентируют переход прав, удостоверенных именной документарной ценной бумагой. До внесения Федеральным законом от 2 июля 2013 г. N 142-ФЗ изменений в рамках данной регламентации в п. 2 ст. 146 ГК в прежней (первоначальной) редакции предусматривалось, что права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются в порядке, установленном для уступки требований (цессии). При этом указывалось, что в соответствии со ст. 390 части первой ГК РФ лицо, передающее право по ценной бумаге, несет ответственность за недействительность соответствующего требования, но не за его неисполнение.

Изложенное регулирование по существу сохранено в ч. 1 п. 4 комментируемой статьи, предусматривающей, что права, удостоверенные именной документарной ценной бумагой, передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершающим ее отчуждение, с совершением на ней именной передаточной надписи или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии). Вместе с тем часть 2 данного пункта ограничивает применение норм § 1 гл. 24 "Перемена лиц в обязательстве" части первой ГК РФ к передаче прав, удостоверенных именными документарными ценными бумагами, в порядке уступки требования (цессии), - эти нормы применяются, если иное не установлено правилами комментируемой главы, иным законом или не вытекает из существа соответствующей ценной бумаги.

В положениях п. 5 и 6 статьи 146 ГК предусмотрены последствия неисполнения обязательства передать ордерную или именную документарную ценную бумагу, а также неисполнения обязательства по совершению индоссамента или передаточной надписи на такой ценной бумаге:

  • при неисполнении обязательства передать ордерную или именную документарную ценную бумагу приобретатель согласно п. 5 данной статьи вправе требовать ее изъятия у лица, во владении которого она находится. Исключением являются случаи, когда на ордерной документарной ценной бумаге учинен индоссамент (передаточная надпись, с совершением которой в соответствии с п. 3 данной статьи передаются права, удостоверенные ордерной ценной бумагой) или на именной документарной ценной бумаге учинена передаточная надпись лица, совершившего отчуждение, по которым права переданы иному лицу;

  • при неисполнении обязательства по совершению индоссамента или передаточной надписи на ордерной или именной документарной ценной бумаге переход прав на ордерную или именную документарную ценную бумагу согласно п. 6 данной статьи осуществляется по требованию приобретателя на основании решения суда. Переход прав при этом осуществляется путем совершения лицом, осуществляющим исполнение судебного решения, надписи на ценной бумаге, которая имеет силу индоссамента или передаточной надписи.

Положения п. 7 и 8 статьи 146 ГК регламентируют переход прав, удостоверенных ордерной или именной ценной бумагой, к другому лицу по основаниям иным, чем передача по договору, т.е. при наследовании, при реализации ценных бумаг в случае обращения на них взыскания и в иных случаях.

Как указано в п. 7 комментируемой статьи, переход прав в таких случаях осуществляется путем приобретения права на ценную бумагу в случаях и по основаниям, которые установлены законом. Пункт 8 данной статьи определяет способы подтверждения перехода прав на ордерные или именные ценные бумаги:

  • при наследовании переход прав подтверждается отметкой нотариуса на самой ценной бумаге, которая имеет силу индоссамента или передаточной надписи предшествующего правообладателя;

  • при реализации ценных бумаг в случае обращения на них взыскания переход прав подтверждается отметкой лица, уполномоченного на реализацию имущества владельца таких ценных бумаг;

  • в иных случаях переход прав подтверждается на основании решения суда отметкой лица, осуществляющего исполнение судебного решения.

В положениях п. 9 и 10 статьи 146 ГК определены особенности перехода прав, удостоверенных именной документарной ценной бумагой, при их учете в системе учета прав:

  • согласно пункту 9 данной статьи права переходят к лицу, указанному в ценной бумаге, в момент внесения в учетные записи отметки о переходе прав. Основанием для внесения отметки является либо передаточный акт, совершенный сторонами в присутствии лица, осуществляющего учет в соответствии с п. 4 ст. 143 ГК (т.е. обязанного лица или лица, действующего по его поручению и имеющего соответствующую лицензию), либо нотариально удостоверенный передаточный акт, предъявленный лицу, осуществляющему учет, одной из сторон;

  • на случай уклонения лица, осуществляющего учет в соответствии с п. 4 ст. 143 ГК (т.е. обязанного лица или лица, действующего по его поручению и имеющего соответствующую лицензию), от внесения в учетные записи отметки о переходе прав пункт 10 статьи 146 ГК предусматривает, что лицо, на имя которого совершен передаточный акт, может требовать в судебном порядке внесения соответствующей отметки в учетные записи.

Дела по спорам, вытекающим из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги и с осуществлением предусмотренных федеральным законом иных прав и обязанностей, в соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 33 АПК РФ подведомственны арбитражным судам. В то же время споры, вытекающие из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, согласно п. 2 ст. 225.1 данного Кодекса не относятся к корпоративным спорам. Соответственно, дела об оспаривании уклонения или отказа лица, осуществляющего учет прав на именные ценные бумаги, от внесения в учетные записи отметки о переходе прав, рассматриваются арбитражными судами в общем порядке искового производства.

 

Статья 147. Ответственность за действительность прав, удостоверенных документарной ценной бумагой


  1. Лицо, передавшее документарную ценную бумагу, несет ответственность за недействительность прав, удостоверенных ценной бумагой, если иное не установлено законом.

    Лицо, передавшее документарную ценную бумагу, несет ответственность за исполнение обязательства по ней при наличии соответствующей оговорки, а также в иных случаях, установленных законом.

  2. Владелец ценной бумаги, обнаруживший ее подлог или подделку, вправе потребовать от лица, передавшего ему ценную бумагу, исполнения обязательств по такой ценной бумаге и возмещения убытков.


Комментарий к изменениям в статью 147 ГК

Комментируемая статья регламентирует ответственность за действительность прав, удостоверенных документарной ценной бумагой, и за исполнение обязательства по ценной бумаге.

В части 1 п. 1 данной статьи установлено, что лицо, передавшее документарную ценную бумагу, несет ответственность за недействительность прав, удостоверенных ценной бумагой. При этом указано, что законом могут быть предусмотрены отступления от этого общего правила. В соответствии с ч. 2 рассматриваемого пункта лицо, передавшее документарную ценную бумагу, несет ответственность за исполнение обязательства по ней при наличии соответствующей оговорки, а также в иных случаях, установленных законом. Исходя из п. 2 ст. 3 части первой ГК РФ под законом в рассматриваемом пункте подразумеваются данный Кодекс и принятые в соответствии с ним федеральные законы, регулирующие отношения, указанные в п. 1 и 2 ст. 2 ГК.

Пункт 2 статьи 147 ГК предусматривает право владельца ценной бумаги в случае обнаружения ее подлога или подделки потребовать от лица, передавшего ему ценную бумагу, во-первых, исполнения обязательств по такой ценной бумаге и, во-вторых, возмещения убытков, т.о. устанавливается норма, касающаяся защиты от подлога ценных бумаг. При этом сделана ссылка как на положения, вошедшие в комментируемую статью, так и на положения, которые вошли в п. 3 ст. 145 ГК и согласно которым против требования об исполнении по документарной ценной бумаге лицо, указанное в качестве ответственного за исполнение по ней, может выдвинуть возражения, связанные с подделкой такой ценной бумаги или с оспариванием факта подписания им ценной бумаги (подлог ценной бумаги).

Вместе с тем о нововведении п. 2 комментируемой статьи вести речь не приходится, поскольку такое же правило устанавливалось в ч. 2 п. 2 ст. 147 ГК в прежней (первоначальной) редакции. Так, устанавливалось, что владелец ценной бумаги, обнаруживший подлог или подделку ценной бумаги, вправе предъявить к лицу, передавшему ему бумагу, требование о надлежащем исполнении обязательства, удостоверенного ценной бумагой, и о возмещении убытков.

 

Статья 1471. Особенности истребования документарных ценных бумаг от добросовестного приобретателя


  1. Истребование документарных ценных бумаг из чужого незаконного владения осуществляется по правилам настоящего Кодекса об истребовании вещи из чужого незаконного владения с особенностями, предусмотренными настоящей статьей.

  2. Правом на истребование документарных ценных бумаг из чужого незаконного владения обладает лицо, которое на момент, когда ценные бумаги выбыли из его владения, являлось их законным владельцем.

  3. Не могут быть истребованы от добросовестного приобретателя предъявительские ценные бумаги независимо от того, какое право они удостоверяют, а также ордерные и именные ценные бумаги, удостоверяющие денежное требование.

  4. Правообладатель ценной бумаги, утративший ее в результате неправомерных действий, вправе потребовать от лица, которое приобрело ее у третьего лица, независимо от того, является ли такое третье лицо добросовестным или недобросовестным приобретателем, либо признается законным владельцем, возврата ценной бумаги или возмещения ее рыночной стоимости, если указанный приобретатель, от которого истребуется ценная бумага, своими обманными или другими незаконными действиями способствовал утрате прав законного владельца на ценную бумагу либо в качестве предшествующего владельца знал или должен был знать о наличии прав иных лиц на ценную бумагу.

  5. Лицо, которому документарная ценная бумага была возвращена из чужого незаконного владения, вправе потребовать от недобросовестного владельца возврата всего полученного по ценной бумаге, а также возмещения убытков; от добросовестного владельца - возврата всего полученного по ценной бумаге со времени, когда он узнал или должен был узнать о неправомерности владения ею либо получил из суда уведомление о предъявлении к нему иска об истребовании ценной бумаги.

    Если незаконный владелец воспользовался предоставленным ценной бумагой преимущественным правом приобретения какого-либо имущества, лицо, которому документарная ценная бумага была возвращена из чужого незаконного владения, вправе потребовать от такого владельца передачи ему приобретенного имущества при условии возмещения его стоимости по цене приобретения указанного имущества незаконным владельцем, а от недобросовестного владельца вправе потребовать также возмещения убытков.


Комментарий к статье 1471 ГК

В статье 1471 ГК определены особенности истребования документарных ценных бумаг, в т.ч. от добросовестного приобретателя, т.о. устанавливаются отсутствующие в настоящее время в ГК РФ нормы, касающиеся специального способа защиты прав на ценные бумаги, в т.ч. прав добросовестных приобретателей бумаг.

Пункт 1 статьи 1471 ГК устанавливает, что при истребовании документарных ценных бумаг из чужого незаконного владения применяются правила ГК РФ об истребовании вещи из чужого незаконного владения и правила комментируемой статьи (правила, о которых идет речь в п. 1 комментируемой статьи, содержатся в положениях ст. 301 "Истребование имущества из чужого незаконного владения" и 302 "Истребование имущества от добросовестного приобретателя" части первой ГК РФ).

В пункте 2 статьи 1471 ГК определено лицо, обладающее правом на истребование документарных ценных бумаг из чужого незаконного владения, - это лицо, которое на момент, когда ценные бумаги выбыли из его владения, являлось их законным владельцем. Данное положение является особенным по отношению к правилу упомянутой выше статьи 301 ГК РФ, устанавливающему, что собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения. В связи с этим при применении п. 1 комментируемой статьи необходимо иметь в виду следующие разъяснения, данные в п. 32, 35 и 36 Постановления Пленума ВС России и Пленума ВАС России от 29 апреля 2010 г. N 10/22 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав":

  • применяя статью 301 ГК РФ, судам следует иметь в виду, что собственник вправе истребовать свое имущество от лица, у которого оно фактически находится в незаконном владении. Иск об истребовании имущества, предъявленный к лицу, в незаконном владении которого это имущество находилось, но у которого оно к моменту рассмотрения дела в суде отсутствует, не может быть удовлетворен. Если во время судебного разбирательства по иску об истребовании имущества из чужого незаконного владения спорное имущество было передано ответчиком другому лицу во временное владение, суд привлекает такое лицо в качестве соответчика. В случае, когда во время судебного разбирательства по иску об истребовании имущества из чужого незаконного владения спорное имущество было отчуждено ответчиком другому лицу, а также передано во владение этого лица, суд допускает замену ненадлежащего ответчика надлежащим. При этом отчуждатель привлекается к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика (п. 32);

  • если имущество приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать, собственник вправе обратиться с иском об истребовании имущества из незаконного владения приобретателя (ст. 301, 302 ГК РФ). Когда в такой ситуации предъявлен иск о признании недействительными сделок по отчуждению имущества, суду при рассмотрении дела следует иметь в виду правила, установленные статьями 301, 302 ГК РФ (п. 35);

  • в соответствии со ст. 301 ГК РФ лицо, обратившееся в суд с иском об истребовании своего имущества из чужого незаконного владения, должно доказать свое право собственности на имущество, находящееся во владении ответчика. Право собственности на движимое имущество доказывается с помощью любых предусмотренных процессуальным законодательством доказательств, подтверждающих возникновение этого права у истца (п. 36).

Пункт 3 статьи 1471 ГК устанавливает недопустимость истребования от добросовестного приобретателя, во-первых, предъявительских ценных бумаг независимо от того, какое право они удостоверяют, и, во-вторых, ордерных и именных ценных бумаг, удостоверяющих денежное требование.

Вместе с тем положение п. 3 комментируемой статьи не является принципиальным нововведением Федерального закона от 2 июля 2013 г. N 142-ФЗ. В пункте 3 упомянутой выше статьи 302 ГК РФ и до принятия указанного Закона устанавливалось, что деньги, а также ценные бумаги на предъявителя не могут быть истребованы от добросовестного приобретателя. В соответствии с п. 1 указанной статьи 302, если имущество возмездно приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать, о чем приобретатель не знал и не мог знать (добросовестный приобретатель), то собственник вправе истребовать это имущество от приобретателя в случае, когда имущество утеряно собственником или лицом, которому имущество было передано собственником во владение, либо похищено у того или другого, либо выбыло из их владения иным путем помимо их воли. Из изложенного пункта следует, что добросовестным приобретателем является приобретатель, который не знал и не мог знать о том, что лицо, у которого возмездно приобретено имущество, не имело права его отчуждать.

Согласно пункту 2 указанной статьи 302 ГК РФ, если имущество приобретено безвозмездно от лица, которое не имело права его отчуждать, собственник вправе истребовать имущество во всех случаях. Как разъяснено в п. 37 названного выше Постановления Пленума ВС России и Пленума ВАС России от 29 апреля 2010 г. N 10/22, для целей применения п. 1 и 2 ст. 302 ГК РФ приобретатель не считается получившим имущество возмездно, если отчуждатель не получил в полном объеме плату или иное встречное предоставление за передачу спорного имущества к тому моменту, когда приобретатель узнал или должен был узнать о неправомерности отчуждения; при рассмотрении иска собственника об истребовании имущества, внесенного в качестве вклада в уставный (складочный) капитал хозяйственного общества (товарищества), судам следует учитывать, что получение имущества в качестве вклада в уставный (складочный) капитал является возмездным приобретением, так как в результате внесения вклада лицо приобретает права участника хозяйственного общества (товарищества); в то же время возмездность приобретения сама по себе не свидетельствует о добросовестности приобретателя.

В развитие приведенных положений п. 1 ст. 302 ГК РФ в п. 4 комментируемой статьи предусмотрено, что правообладатель ценной бумаги, утративший ее в результате неправомерных действий, вправе потребовать возврата ценной бумаги или возмещения ее рыночной стоимости от лица, которое приобрело ее у третьего лица, независимо от того, является ли такое третье лицо добросовестным или недобросовестным приобретателем либо признается законным владельцем, в случае, когда указанный приобретатель, от которого истребуется ценная бумага, своими обманными или другими незаконными действиями способствовал утрате прав законного владельца на ценную бумагу либо в качестве предшествующего владельца знал или должен был знать о наличии прав иных лиц на ценную бумагу.

Пункт 5 комментируемой статьи определяет содержание требований, которые вправе предъявить лицо, которому документарная ценная бумага была возвращена из чужого незаконного владения, к незаконному владельцу. В соответствии с ч. 1 данного пункта могут быть предъявлены требования: к недобросовестному владельцу - о возврате всего полученного по ценной бумаге, а также о возмещении убытков (о понятии убытков см. коммент. к ст. 144 ГК); к добросовестному владельцу - о возврате всего полученного по ценной бумаге со времени, когда он узнал или должен был узнать о неправомерности владения ею либо получил из суда уведомление о предъявлении к нему иска об истребовании ценной бумаги.

На случай, когда незаконный владелец воспользовался предоставленным ценной бумагой преимущественным правом приобретения какого-либо имущества, частью 2 п. 5 комментируемой статьи предусмотрено право лица, которому документарная ценная бумага была возвращена из чужого незаконного владения, заявить требования о передаче незаконным владельцем приобретенного имущества при условии возмещения его стоимости по цене приобретения указанного имущества незаконным владельцем. В случае недобросовестности незаконного владельца помимо указанного требования может быть также заявлено требование о возмещении убытков.

 

Статья 148. Восстановление прав по документарной ценной бумаге


  1. Восстановление прав по утраченной ценной бумаге на предъявителя производится судом в порядке вызывного производства в соответствии с процессуальным законодательством по заявлению лица, утратившего ценную бумагу, о признании ее недействительной и восстановлении прав по ценной бумаге.

  2. Лицо, утратившее ордерную ценную бумагу, вправе заявить в письменной форме об этом всем обязанным по ней лицам с указанием причин утраты.

    Обязанное лицо, получившее заявление лица, утратившего ордерную ценную бумагу, в случае предъявления ее иным лицом должно приостановить исполнение предъявителю ценной бумаги и сообщить ему о притязаниях заявителя, а также сообщить заявителю о лице, предъявившем ценную бумагу. Если в течение трех месяцев со дня заявления лица об утрате ордерной ценной бумаги лицо, утратившее ценную бумагу, не обратилось в суд с соответствующим требованием к предъявителю ценной бумаги, обязанное лицо должно произвести исполнение предъявителю ценной бумаги. Если спор между лицом, утратившим ценную бумагу, и лицом, предъявившим ценную бумагу, разрешен судом, исполнение производится лицу, в пользу которого принято судебное решение.

    При отсутствии спора о праве на ордерную ценную бумагу лицо, утратившее ее, вправе потребовать в судебном порядке исполнения от обязанного лица.

  3. Восстановление прав по утраченной именной документарной ценной бумаге производится судом в порядке особого производства по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, в соответствии с процессуальным законодательством по заявлению лица, утратившего такую ценную бумагу, а в случаях, предусмотренных законом, также иных лиц.

  4. При утрате учетных записей о владельцах именных документарных ценных бумаг лицо, ведущее учет, обязано опубликовать незамедлительно информацию об этом в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и предложить лицам, которые были указаны в качестве правообладателей в учетных записях, представить именные ценные бумаги в срок, который указан при опубликовании информации и который не может быть менее трех месяцев с момента ее опубликования.

    Учетные записи о владельцах именных документарных ценных бумаг должны быть восстановлены лицом, ведущим такой учет, в течение месяца со дня окончания срока представления ценных бумаг их владельцами.

    При уклонении лица, ведущего учет, от восстановления учетных записей они подлежат восстановлению судом по иску заинтересованного лица в порядке, установленном процессуальным законодательством.

  5. Лицо, обязанное по именной документарной ценной бумаге, и лицо, осуществляющее по его поручению учет прав на ценные бумаги, несут солидарную ответственность за убытки, причиненные владельцам таких ценных бумаг в результате утраты учетных записей или нарушения порядка и сроков восстановления таких записей, если не докажут, что утрата или нарушение имели место вследствие непреодолимой силы.


Комментарий к изменениям в статью 148 ГК

Комментируемая статья регламентирует восстановление прав по документарной ценной бумаге. До внесения Федеральным законом от 2 июля 2013 г. N 142-ФЗ изменений соответствующее регулирование содержалось в ст. 148 комментируемой главы в прежней (первоначальной) редакции, устанавливавшей, что восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя и ордерным ценным бумагам производится судом в порядке, предусмотренном процессуальным законодательством.

В пункте 1 статьи 148 ГК регламентировано восстановление прав по утраченной ценной бумаге на предъявителя. В рамках данной регламентации предусмотрено, что осуществление этой процедуры производится судом в порядке вызывного производства в соответствии с процессуальным законодательством по заявлению лица, утратившего ценную бумагу, о признании ее недействительной и восстановлении прав по ценной бумаге.

Рассмотрение судом дел о восстановлении прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя или ордерным ценным бумагам (вызывное производство) в порядке особого производства предусмотрено положением п. 7 ч. 1 ст. 262 ГПК РФ и регламентировано положениями гл. 34 "Восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя или ордерным ценным бумагам (вызывное производство)" данного Кодекса. В соответствии с ч. 1 ст. 294 названной главы лицо, утратившее ценную бумагу на предъявителя или ордерную ценную бумагу, в случаях, указанных в федеральном законе, может просить суд о признании недействительными утраченных ценной бумаги на предъявителя или ордерной ценной бумаги и о восстановлении прав по ним. Данное процессуальное положение в соответствующей части и вошло в п. 1 комментируемой статьи. Часть 2 указанной статьи 294 ГПК РФ предусматривает, что права по утраченной ценной бумаге или ордерной ценной бумаге могут быть восстановлены и при утрате соответствующей ценной бумагой признаков платежности в результате ненадлежащего хранения или по другим причинам.

Как видно, в отношении восстановления прав по утраченной ценной бумаге на предъявителя Федеральным законом от 2 июля 2013 г. N 142-ФЗ сохранен ранее действующий порядок. В отношении же восстановления прав по утраченной ордерной ценной бумаге комментируемая статья к порядку вызывного производства, предусмотренному процессуальным законодательством, не отсылает, что представляется не вполне понятным, если учесть, что изменения в названную выше гл. 34 "Восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя или ордерным ценным бумагам (вызывное производство)" ГПК РФ не внесены.

Вместо отсылки к порядку вызывного производства, предусмотренному процессуальным законодательством, положения п. 2 комментируемой статьи определяют следующие последствия утраты ордерной ценной бумаги:

часть 1 пункта предоставляет лицу, утратившему ордерную ценную бумагу, право заявить в письменной форме об этом всем обязанным по ней лицам с указанием причин утраты;

в соответствии с ч. 2 пункта обязанное лицо, получившее заявление лица, утратившего ордерную ценную бумагу, в случае предъявления ее иным лицом должно приостановить исполнение предъявителю ценной бумаги и сообщить ему о притязаниях заявителя, а также сообщить заявителю о лице, предъявившем ценную бумагу. В случае, если в течение трех месяцев со дня заявления лица об утрате ордерной ценной бумаги лицо, утратившее ценную бумагу, не обратилось в суд с соответствующим требованием к предъявителю ценной бумаги, то обязанное лицо согласно ч. 2 пункта должно произвести исполнение предъявителю ценной бумаги. Если же спор между лицом, утратившим ценную бумагу, и лицом, предъявившим ценную бумагу, разрешен судом, то исполнение должно быть произведено лицу, в пользу которого принято судебное решение;

часть 3 пункта на случай отсутствия спора о праве на ордерную ценную бумагу, предусматривает право лица, утратившего ее, потребовать в судебном порядке исполнения от обязанного лица.

Пункт 3 статьи 148 ГК регламентирует восстановление прав по утраченной именной документарной ценной бумаге. В рамках данной регламентации предусмотрено, что осуществление этой процедуры производится судом в порядке особого производства по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, в соответствии с процессуальным законодательством. Рассмотрение судом дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение, в порядке особого производства предусмотрено положением п. 1 ч. 1 ст. 262 ГПК РФ и регламентировано положениями гл. 28 "Установление фактов, имеющих юридическое значение" данного Кодекса. Делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, посвящена статья 264 названной главы, в соответствии с ч. 1 которой суд устанавливает факты, от которых зависит возникновение, изменение, прекращение личных или имущественных прав граждан, организаций. Положения ч. 2 указанной статьи перечисляют виды фактов, дела об установлении которых рассматривает суд. В этом перечне прямо не указаны дела о восстановлении прав по утраченной именной документарной ценной бумаге, но данный печень сформулирован открытым - согласно п. 10 ч. 2 ст. 264 ГПК РФ суд рассматривает дела об установлении и других имеющих юридическое значение фактов, нежели указанных в остальных пунктах.

В пункте 3 статьи 148 ГКпредусмотрена единственная особенность рассмотрения судом дел о восстановлении прав по утраченной именной документарной ценной бумаге - заявление в суд подается лицом, утратившим такую ценную бумагу, а в случаях, предусмотренных законом, также иными лицами. Соответственно, в остальном при рассмотрении таких дел подлежат применению нормы названной выше гл. 28 ГПК РФ.

Положения п. 4 комментируемой статьи определяют последствия утраты учетных записей о владельцах именных документарных ценных бумаг. Согласно части 1 данного пункта в этом случае на лицо, ведущее учет, возлагаются обязанности:

опубликовать незамедлительно информацию об этом в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве. В соответствии со ст. 28 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" распоряжением Правительства РФ от 21 июля 2008 г. N 1049-р "Об официальном издании, осуществляющем опубликование сведений, предусмотренных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" <122> в качестве официального издания, осуществляющего опубликование сведений, предусмотренных названным Законом, определена газета "Коммерсантъ";

предложить лицам, которые были указаны в качестве правообладателей в учетных записях, представить именные ценные бумаги в срок, который указан при опубликовании информации и который не может быть менее трех месяцев с момента ее опубликования.

Часть 2 п. 4 комментируемой статьи определяет срок, в течение которого учетные записи о владельцах именных документарных ценных бумаг должны быть восстановлены лицом, ведущим такой учет, - месяц со дня окончания срока представления ценных бумаг их владельцами (следует подчеркнуть, что именно со дня окончания срока представления, а не фактического представления ценных бумаг их владельцами).

На случай уклонения лица, ведущего учет, от восстановления учетных записей в ч. 3 п. 4 комментируемой статьи предусмотрено, что эти записи подлежат восстановлению судом по иску заинтересованного лица, т.е. лица, чьи права и законные интересы затрагиваются восстановлением этих записей. В отношении порядка восстановления судом учетных записей данная часть отсылает к процессуальному законодательству. Постольку, поскольку речь не идет ни о порядке вызывного производства, ни о порядке особого производства по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, дела о восстановлении учетных записей рассматриваются судами в общем порядке искового производства.

В пункте 5 комментируемой статьи установлена ответственность за убытки, причиненные владельцам именных ценных бумаг в результате утраты учетных записей или нарушения порядка и сроков восстановления таких записей: за такие убытки несут солидарную ответственность лицо, обязанное по именной документарной ценной бумаге, и лицо, осуществляющее по его поручению учет прав на ценные бумаги (о понятии убытков см. коммент. к ст. 144 Кодекса). Указанные лица освобождаются от такой ответственности в случае, если докажут, что утрата или нарушение имели место вследствие непреодолимой силы.

Подобное регулирование содержится в положениях п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах": акционерное общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору (профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества), не освобождается от ответственности за его ведение и хранение; акционерное общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с ненадлежащим соблюдением порядка ведения реестра акционеров акционерного общества, если не будет доказано, что надлежащее соблюдение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы или действий (бездействия) акционера, требующего возмещения убытков, в т.ч. вследствие того, что акционер не принял разумные меры к их уменьшению.

Права кредитора при солидарной обязанности должников определены в ст. 323 части первой ГК РФ: при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга (п. 1); кредитор, не получивший полного удовлетворения от одного из солидарных должников, имеет право требовать недополученное от остальных солидарных должников; солидарные должники остаются обязанными до тех пор, пока обязательство не исполнено полностью (п. 2).

Понятие непреодолимой силы является оценочным, в связи с чем представляется целесообразным обращение к положению п. 3 ст. 401 части первой ГК РФ, в котором понятие непреодолимой силы для целей освобождения лица, не исполнившего или ненадлежащим образом исполнившего обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, от ответственности аналогично рассматриваемому положению определено как чрезвычайные и непредотвратимые при данных условиях обстоятельства, но при этом прямо указано, что к таким обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств.

Статьей 15.22 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, а статьей 185.2 УК РФ - уголовная ответственность за нарушение порядка учета прав на ценные бумаги.

 

Статья 1481. Обездвижение документарных ценных бумаг


В соответствии с законом или в установленном им порядке документарные ценные бумаги могут быть обездвижены, то есть переданы на хранение лицу, которое в соответствии с законом вправе осуществлять хранение документарных ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги. Переход прав на обездвиженные ценные бумаги и осуществление прав, удостоверенных такими ценными бумагами, регулируются статьями 149 - 1495 настоящего Кодекса, если иное не предусмотрено законом.


Комментарий к статье 1481 ГК

В комментируемой статье, содержащей нововведение Федерального закона от 2 июля 2013 г. N 142-ФЗ, предусмотрена возможность обездвижения документарных ценных бумаг, под которым согласно данной статье понимается передача таких ценных бумаг на хранение лицу, имеющему в соответствии с законом право осуществлять хранение документарных ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги. Как предусмотрено данной статьей, обездвижение документарных ценных бумаг осуществляется в соответствии с законом или в установленном им порядке.

В рамках определения правового режима обездвиженных ценных бумаг комментируемая статья устанавливает, что переход прав на такие ценные бумаги и осуществление прав, удостоверенных такими ценными бумагами, регулируются статьями 149 - 149.5 ГК. Иначе говоря, к обездвиженным ценным бумагам применяются правила о бездокументарных ценных бумагах. В комментируемой статье также указано, что законом могут быть предусмотрены изъятия из указанного правового режима обездвиженных ценных бумаг. Исходя из п. 2 ст. 3 части первой ГК РФ под законом в этой статье подразумеваются данный Кодекс и принятые в соответствии с ним федеральные законы, регулирующие отношения, указанные в п. 1 и 2 ст. 2 ГК.

Регулирование, подобное рассмотренному, содержится в п. 2 ст. 4 Модельного закона СНГ о рынке ценных бумаг: в отношении документарных ценных бумаг может быть осуществлено их обездвиживание посредством передачи на хранение центральному депозитарию; права по обездвиженным документарным ценным бумагам удостоверяются и обращаются по правилам, установленным названным законом для бездокументарных ценных бумаг. Там же предусмотрено следующее: документарные ценные бумаги могут быть обездвижены на основании договора между центральным депозитарием и эмитентом соответствующих ценных бумаг, если это предусмотрено условиями их выпуска; документарные ценные бумаги могут быть обездвижены на основании договора между их владельцем и центральным депозитарием; условием допуска документарных ценных бумаг на организованные рынки ценных бумаг является их обязательное обездвиживание; порядок обездвиживания иностранных документарных ценных бумаг, допущенных к обращению на национальном рынке ценных бумаг, устанавливается уполномоченным государственным органом.

 

Статья написана и размещена 7 июля 2013 года. Дополнена -  04.05.2014, 27.06.2014.

ВНИМАНИЕ!

Копирование статьи без указания прямой ссылки запрещено. Внесение изменений в статью возможно только с разрешения автора.

Автор: юрист и налоговый консультант Александр Шмелев © 2001 - 2016

 

Полезные ссылки по теме "Документарные ценные бумаги"

  1. Изменения в статьи 1 - 10 ГК РФ (Закон № 302-ФЗ от 30.12.2013):

  2. Изменения в статьи 48 - 12328 ГК РФ - положения о юридических лицах (Закон № 99-ФЗ от 05.05.2014)

  3. Изменения в Гражданский кодекс РФ, внесенные Законом № 100-ФЗ от 07.05.2013 и Законом № 142-ФЗ от 02.07.2013:

  4. Изменения в ГК РФ, внесенные Законом № 367-ФЗ от 21.12.2013 (статьи 334 - 3922 ГК)

  5. Изменения в статьи 307 - 395 ГК РФ в части обязательственного права (Закон № 42-ФЗ от 08.03.2015) Изменения в ГК РФ в части обязательственного права - Законом № 42-ФЗ от 08.03.2015

  6. Изменения в общие положения о договоре (статьи 4291 - 4491) (Закон № 42-ФЗ от 08.03.2015) Изменения в ГК РФ в части обязательственного права - Законом № 42-ФЗ от 08.03.2015

  7. Изменение и расторжение договора (статьи 450 - 453) (Закон № 42-ФЗ от 08.03.2015) Изменения в ГК РФ в части обязательственного права - Законом № 42-ФЗ от 08.03.2015

  8. Электронные деньги

  9. Закон о национальной платежной системе